深圳金融局审批要点：私募管理人资格注销指南。

私募管理人资格注销指南：深圳金融局审批要点

一、背景介绍

私募基金作为资本市场的重要组成部分，近年来发展迅速。然而，随着市场环境的变化和监管政策的调整，一些私募管理人可能会面临注销其管理人资格的情况。为此，深圳金融局在审批过程中制定了相应的审核要点，以确保符合规定的私募管理人能够顺利地完成注销手续。本文将为您详细介绍深圳金融局的审批要点，以帮助您更好地了解私募管理人资格注销流程。

二、审核要点详解

1. 主体资格审核

深圳金融局在审核私募管理人的主体资格时，主要关注其是否符合法律法规的规定，是否具备从事私募基金业务的资质。具体而言，私募管理人需要提供营业执照、法人资格证明、行业许可证等相关文件，以证明其具备从事私募基金业务的资质。同时，还需确保其内部管理制度健全，符合相关监管要求。

2. 基金产品审核

在注销私募管理人资格前，深圳金融局会对私募管理人所管理的基金产品进行审核。主要关注基金产品的合规性、风险等级、投资方向等。如果存在违反法律法规、存在较大投资风险的基金产品，将会被要求整改或暂停管理。此外，私募管理人还需确保所管理的基金产品在清算、退出等方面符合相关监管要求。

3. 信息披露审核

私募管理人在注销前需要确保其信息披露的合规性。深圳金融局会对其信息披露的内容、频率、方式等进行审核，以确保其符合相关法规要求。同时，私募管理人还需确保所披露信息的真实性、准确性、完整性，不得存在虚假宣传、误导投资者的情形。

4. 内部控制审核

深圳金融局在审核私募管理人的内部控制体系时，主要关注其风险控制、投资决策、资金管理等环节。私募管理人需要提供相应的内部控制制度、流程、记录等文件，以证明其内部控制体系的有效性和合规性。同时，深圳金融局还会对私募管理人的内部稽查、内部审计等工作进行审核，以确保其内部控制体系符合相关监管要求。

三、注销流程及注意事项

1. 注销申请：私募管理人需要向深圳金融局提交注销申请，并按照要求提供相关材料。

2. 审核受理：深圳金融局会对注销申请进行审核，对于符合要求的申请予以受理。

3. 调查核实：若申请材料存在虚假、遗漏等问题，深圳金融局将会进行调查核实，并要求私募管理人进行整改或补充材料。

4. 决定批准：经过审核和调查核实后，深圳金融局将会作出是否批准注销的决定。若批准注销，将会告知私募管理人相关注意事项和要求。

5. 公告及公告期限：若注销决定批准，深圳金融局将会在官方网站上予以公告，公告期限不少于五个工作日。

6. 注意事项：在注销期间，私募管理人需要妥善处理投资者权益事宜，确保投资者权益不受损害。同时，还需按照要求妥善处理基金财产和资金，确保其安全性和完整性。

总之，深圳金融局在审核私募管理人资格注销时，注重对主体资格、基金产品、信息披露和内部控制等方面的审核。因此，私募管理人在注销前需要认真准备相关材料，确保符合要求并遵循相关法律法规和监管要求。