国内私募基金走向香港市场，除了注册香港公司外还要申请香港9号牌照

申请香港证监会9号牌照的流程

在香港注册公司所需要的资料及注册手续都非常简单，只要满足公司名称、经营规模、股东和董事、注册地址、注册资本和法定秘书这些注册香港公司的必要条件，就可以提交注册公司申请手续，大概10个工作日左右就可以注册成功一家全新的香港公司。但是若经营的是特别行业，如证券、金融、银行等行业还需要申请特别牌照。下面就来说说如果经营香港证券公司如何申请香港9号牌照。

申请香港9号牌照通常有几种方法呢？对于私募基金机构来说一般有两种方法，一种是注册香港公司，另一种是直接购置已经有9号牌照的香港公司。多数投资者会选择

直接注册香港公司来申请9号牌照。

在申请牌照前，应当具体地描写拟申领证监会公司的状态，如机构背景、业务性质、业务领域、运作模式、客户对象、资产管理程序、风险管理程序、合规管理程序、管理集团，包含负责人员及重要工作人员，及其职能、组织架构、资源分配、公司管治。

香港9号牌照的优势

持有香港9号牌照，意味着在国际资本市场上获得了“通行证”，国内一些大佬级的私募机构在很早便着手布局香港市场并走向国际化。申请9号牌，对于私募机构来讲有很多优势。

1.境外投资：拓展投资标的规模，海外权益类资产、衍生产品等均可涉及，收益于海外市场对比理性的投资气氛，为国内奉行价值投资理念的私募机构发明了更好的投资环境。

2.增长资产配置的选择，随着高净值客户多元化配置需求的增长，通过获取9号牌照拓展业务规模可以更好地满足客户需求，向高净值人士提供更为多元化的服务。

3.税收优惠，在香港设立一个基金管理公司可以享受香港壮大的税务优势减轻较大的纳税负担。

在香港申请9号牌照要求是对比严厉的，要各方面条件均满足能力申请，这么繁琐且专业的事情最好交给专业的机构协助办理，那么申请香港9号牌照需要满足哪些方面的要求呢？

对香港公司方面的要求

拟在香港申领牌照的私募机构必需符合以下要求：

1.已在香港注册成立或已向公司注册处注册的海外法团；

2.财务状态及偿债才能良好且公司各人员具备必定资格和经验；

3.公司必需证明其拥有恰当的业务架构、良好的内部监控体系及合资历的人员；

4.获发牌照的资产管理公司必需最少有两名负责人员；

5.最少一名负责人员必需为董事局成员；

6.如需要持有客户资产的，最低缴足股本500万港币，速动资金不低于300万港币，另外公司需要符合严厉的风控机制。

此外，证监会还要求最少一名负责人员必需以香港作为基地，以便直接监视有关业务，在有需要时，证监会必需能够与资产管理公司内最少一名负责人员即时联系上。除了负责人员外，任何为持牌资产管理公司或代表其进行资产管理运用的人士均须获发牌成为代表。

对申请人的要求

香港证监会将从4个方面评估申请人（包含公司或人员），同时持牌机构及隶属持牌机构的个人均必需遵照香港税务方面的法律规定。

1.财务状态及偿债才能；

2.学历或其他资格及经验，而在这方面的考虑必需顾及申请人拟执行的职能的性质；

3.是否有才能称职地、老实地而且公平地进行有关的受规管运用；

4.信用、品德、可靠水平及财政方面的稳健性。

对有关人员的要求

个人包含有关负责人员和有关持牌代表如向证监会申请牌照，须向证监会证明其胜任才能及诚信准则，成为进行受规管运用的恰当人选。

1.有关负责人员的胜任才能规定

个别人士如向证监会申请牌照，须向证监会证明他已到达有关胜任才能及诚信的准则，成为进行受规管运用的恰当人选。

（1）学业/行业资历，持有指定领域的大学学位（例如会计、工商管理、经济、财务及法律）；或其他学位（并于最少两科指定领域的科目测验及格）；或专业资历（例如特许财务了解师、认可财务谋划师等）。

（2）有关行业经验，在过去6年最少有3年从事有关行业。

（3）管理经验，2年及以上。

（4）本地规管架构测验，香港证券专业学会的证券及期货从业员资历测验卷一及六及格（就第9类受规管运用牌照而言）。

2.有关持牌代表的胜任才能的规定

任何进行受规管运用的人士（执行直接监管职能的除外）均须获发牌成为持牌代表。

（1）学业/行业资历，持有指定领域的大学学位（例如会计、工商管理、经济、财务及法律）；或其他学位（并于最少两科指定领域的科目测验及格）；或专业资历（例如特许财务了解师、认可财务谋划师等）。

（2）本地规管架构测验，香港证券专业学会的证券及期货从业员资历测验卷一及格。

持有香港9号牌照的连续责任

领有牌照后，私募机构必需维持恰当人选的资历，并遵照《证券及期货条例》及其从属法例的所有实用条文，以及证监会发出的守则及指引，须定期提交经审核的帐目及财务申报表，当公司某些事件或资料需要更改时，应在特定时限内通知香港证监会。

公司想要成功申请到9号牌必需绑定两位符合资历的负责人员，并且证监会规定当负责人分开公司时，此公司的9号牌照随之失效，因此如果筹备申请9号牌照，一方面公司的负责人短期内需面临较大的资历认证压力，另一方面市场上也很难找到适合的持牌人士作为公司的负责人来申请牌照。

国内多数中小企业注册香港公司的目标都是在税务、采购等方面勤俭成本，因此注册香港公司和维护香港公司都非常简单。在这里提示大家香港公司只要有开户必定要做审计工作，不管有无经营运用，而且每年公司周年之际就要做年审工作，如果想了解更多关于香港公司年审和审计的问题，欢迎咨询恒通。