那些人需要办理37号文登记37号文登记所需文件要求

相信有涉及到境外投资、海外并购的投资人都知道37号文登记，因为只有完成37号文登记并满足相关要求的中国境内个人投资者，能力保证境外投资受益的资金回流合法合规。

那些人需要办理37号文登记

1、具有中国籍且不具有任何境外身份（包含境外永久居民身份和其他国籍者）的境内个人，主要包含3类人士:

（1）中国企业开创人；

（2）中国企业的其他中国籍自然人股东；

（3）中国企业上市前的ESOP鼓励已行权员工。

2、特定境外个人、具有双重身份的境内个人，以境内资产或权益向境外特别目标公司出资。

37号文登记所需文件要求

37号文中载明办理登记所需提交的文件包含：申请书与《境内居民个人境外投资外汇登记表》、境内居民身份证、特别目标公司登记注册文件、境内企业赞成境外投融资的股东会决定、境内居民个人持有拟境外投融资境内企业资产或权益的证明文件等。

不同地域37号文登记所需的文件略有分别，具体请以当地主管机关要求为准。

1、申请书

需对申请人、境内企业、境内特别目标公司的基本情形进行描写，对境外融资及返程投资支配进行说明，并对境外后续融资支配，融资资金应用计划及调回支配进行计划。

申请人介绍处应写明申请人的学习阅历和工作阅历。已经明确境外投资人的，还需说明境外投资方背景和投资意向证明。对返程投资支配应分步说明重组流程，正在进行的香港上市计划，需注明已对接的券商、律所，以及上市的更新进度及预计上市时间。

如果涉及多人共同申请的，可共用同一份申请书，但《境内居民个人境外投资外汇登记表》这份需单独填写。

2、境内居民个人持有拟境外投融资境内企业资产或权益的证明文件

需提供境内公司营业执照、盖有工商局档案管理中心查询章的章程、加盖公章的企业信誉信息公示体系查询结果（注意：境内个人股东不能有质押）。

3、特别目标公司登记注册文件

包含特别目标公司的注册证书、股票证书、股东名册。

4、其他文件

除了37号文要求的材料外，还要提供一份详细的商业计划书，与境外投资方签订的投融资协定或投资意向书，企业为香港上市聘任保荐人、律师的聘请合同，申请人的许诺函等材料。

5、文件形式要求

以上文件银行在吸收申请时都需要核验原件，要求提交加盖公章的复印件。

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