纳闽金融牌照申请指南之基金管理牌照

纳闽岛公司旗下的纳闽基金管理持照可执行的运用

A.管理服务

代表客户代理或提出代理其投资组合，证券投资组合包含国内基金，以及任何来自国际证监会（IOSCO）成员国家并已取得其所在国监管部门同意的基金。

管理收购或处置包含基金在内的证券投资组合（包含任何来自囯际证监会（IOSCO）成员囯家并已取得其所在国监管部门同意的基金）。

管理客户的委托账户，包含纳闽公司共同基金。

B.投资咨询

※基于客户的投资目的及财务状态，了解证券并作出投资推选;

※提供证券有关建议，如发行或颁布研讨报告和了解等;

※为企业客户提供公司理财和财务计划方面的咨询和建议服务。

C.行政服务

代表客户向纳闽金融服务管理局（LabuanFSA）提交证券有关文件，包含发行等同于招股书文件在内的任何必须的报告。

D.证券交易

※双向报价和证券交易;

※支配证券买卖，包含未在股票交易市场上公开交易、而由客户发行、属于客户或代表客户的证券;

※认购证券，以及在认购以外增发与其财政资源相称的证券;

※其他由纳闽金融服务管理局授权的证券交易。

所有认证的纳闽基金管理人从事的业务都被视作交易业务，因此其所得税为每个审计账户的3%。对于所受丧失不予收税。每年需提交审计报告，年报告日期止于12月3日。税务归档时间为每年的5月31号。如果公司面临丧失则不需要交税。马来西亚纳纳闽与70多个国家签订了双重征税协定，有利于国际资金管理。

纳闽基金管理申请资历

1.有关学历与证书;

2.3年资本市场工作经验;

3.被同意的资金管理牌照或囯际证监会（IOSCO）成员;

4.商业计划书;

5.资信人员推选信;

6.公司财务报表;

7.基金经理业务行动准则副本。

纳闽基金管理申请需要

1.面试;

2.牌照获批后，在当地银行开户并存入必定金额的实收资本;

3.在纳闽设立实体办公室。

另外，申请者还必需提供

1.涵盖商业目标、欲提供的服务类型、目的市场、三年营收预测、人力资源的商业计划书，包含针对持股比例的公司股权构造;

2.所有重要员工的简历以及学历证书;

3.资信人员的推选信，以及能够证明其为恰当人选的有关文件;

4.能够体现公司具备足够财政资源以及连续资金支撑的个人财务报表;

5.公司必需至少有两名董事。

依据每次申请，纳闽金融服务管理局可能要求提供额外信息及文件，以加快申请流程。

纳闽基金管理公司运营要求

1.需坚持实收资本在整个运营期间不因30万令吉以上（或等值的任何外币）的丧失而受损

。如纳闽基金管理人拥有超过1.5亿令吉的资产管理范围（AUM），则必需坚持相当于1.5亿令吉以上资产管理范围0.2%的额外资本。

2.在整个运营期间需坚持专业赔偿保险政策笼罩不低于100万令吉或等值的任何外币;

3.需维持在纳闽岛注册的办事处，并确保业务必需位于、来自或通过纳闽岛。

4.需确保纳闽基金管理人符合职责规定，包含隔离客户资产;

5.需为其运营、合规、内部控制、公司治理和风险管理树立起恰当的内部政策和程序，包含业务持续性计划。这些必需定期接受审查，以确保其连续适当、有关和谨严。

6.确保落实适当的政策和程序，以保证良好的合规框架，保障客户的好处;

7.委任经同意的审计师开展对账目标年度审计，并在财政年度停止后的6个月内提交审计成果;

8.以除马来西亚令吉以外的任何外币开展业务，令吉仅能支付开销;

9.依据与基金管理策略有关的风险偏好或承受才能，确保其风险管理