纳闽金融牌照申请指南之证券牌照

纳闽岛公司旗下的纳闽证券持照人可执行以下运用

1.投资咨询;

2.行政服务;

3.证券交易;

4.特殊同意下的其他服务。

A.投资咨询

基于客户的投资目的及财务状态，了解证券并作出投资推选，提供证券有关建议，如发行或颁布研讨报告和了解等，为企业客户提供公司理财和财务计划方面的咨询和建议服务。

B.行政服务

代表客户向纳闽金融服务管理局（LFSA）提交证券有关文件，包含发行等同于招股书文件在内的任何必需的报告。

C.证券交易

双向报价和证券交易。

※支配证券买卖，包含未在股票交易市场上公开交易、而由客户发行、属于客户或代表客户的证券;

※认购证券，以及在认购以外增发与其财政资源相称的证券;

※其他由纳闽金融服务管理局授权的证券交易。

D.纳闽金融服务管理局可能不时同意其他运用。

申请要求

1.董事要求有金融有关学历;

2.来自国际证监会成员国;

3.商业计划书;

4.公司所有员工简历与学历证书;

5.推选信;

6.资金财务证明。

申请流程

注册公司→提交证券执照申请→审批与操作。

纳闽证券持照公司所得税

所有认证的纳间基金管理人从事的业务部被视作交易业务，因此其所得税为每个审计账户的3%。对于所受丧失不予收税。

纳闽证券持照公司申请标

1.拥有基金管理业务有关学位或者专业资格者。纳间全融服务管理局亦将考虑符合最低学历要求、并拥有3年资本市场有关经验或直接基金管理业务经验者;

2.来自国际证监会（IOSCO）成员国家或辖区、经核准的基金管理人、或任何基金管理服务的提供者。

或者不满足上述（1）和（2）项要求的人士，如有人员具备恰当资历或经验运营和管理基金管理业务，也可纳入考虑规模。

另外，申请还必需提供

1.涵盖商业目标、欲提供的服务类型、目的市场、三年营收预测、人力资源的商业计划书、包含针对持股比例的公司股权构造;

2.所有重要员工的简历以及学历证书;

3.资信人员的推选信，以及能够证明其为恰当人选的有关文件;

4.能够体现公司具备足够财政资源以及连续资金支撑的个人财务报表;

5.公司必需至少有两名董事。

依据每次申请，纳间金融服务管理局可能要求提供额外信息及文件，以加快申请流程。

纳间证券持照公司运营要求如下

1.在整个运营期间需坚持实收资本在15万令吉以上（或等值的任何外币）。此外，依据证券持照人的风险管理估测、以及业务的性质和繁琐水平，可能需要注入与其风脸资料相当的额外资本;

2.在整个运营期间需坚持专业赔偿保险政策笼罩不低于100万令吉或等值的任何外币;

3.需维持在纳用岛注册的办事处，并确保业务必需位于、来自或通过纳围岛;

4.需确保纳基全管理人符合职责规定，包含隔离客户资产;

5.需为其运营、合规、内部控制、公司治理和风险管理树立恰当的内部政策和程序，包含业务持续性计划。这些必需定期接受审查，以确保其连续适当、有关和谨严;

6.确保落实适当的政策和程序，以保证良好的合规框架，保障客户的好处;

7.委任经同意的审计师开展对账目标年度审计，并在财政年度停止后的6个月内提交审计成果;

8.以除马来西亚令吉以外的任何外币开展业务，令吉仅能支付开销;

9.依据与基金管理策略有关的风险偏好或者承受才能，确保其风险管理计划还明白规定了以维持其业务的金融要求。需每年进行审查，确保与其商业计划一致;

10.在身份、业务地点或办事处位于纳闽岛以内或以外，基金管理人所有权以及控股产生变化时，需获得纳闽金融服务管理局的事先同意;

11.在任何架构文件或者商业计划产生修正或变革时，需以书面形式于30天内通知纳闽金融服务管理局;

12.合理谨

严地组织、负责有效地控制其事务，有足够的风险管理和监控系统;

13.树立恰当的合规机制，以确保其业务符合纳闽金融服务管理局发出的有关指令、指南和报告要求;

14.确保遵照与纳闽国际商业与金融中心（LIBFC）有关的《2001年反洗钱和反可怕主义融资法》以及《反洗钱和反可怕主义融资指南》规定。