一篇文章搞懂ODI离岸投资备案是怎么回事！

一、什么是ODI境外投资备案？

ODI，英文全称为OverseasDirectInvestment，即境外直接投资，指的是中华人民共和国境内企业直接或通过其控制的境外企业，以投入资产、权益或提供融资、担保等方法，获得境外所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的投资活动。

简单来讲，ODI备案也就是投资备案，是指国内企业对海外项目或子公司进行投资打投资款所需要申请的备案。办理周期在2个月左右。

二、ODI境外投资备案的目

为了监管和管理境外投资活动，确保投资的合法性、安全性和有效性。通过备案制度， 可以了解和监控国内企业对外投资的情形，增进对外投资的规范化和可连续发展。

三、在备案登记流程中， 部门关注的内容

投资项目标合法性和符合性： 部门会审查投资项目标合法性，确保投资活动符合 或地域的法律法规，并且符合相关政策的导向。

投资资金的合规性： 部门会审查投资者的资金来自，确保资金的合法性和合规性，避免洗钱、资金逃逸等问题。

投资项目标风险评估： 部门会对投资项目进行风险评估，包含投资 或地域的 、经济、法律等因素的评估，以及项目本身的商业风险和可行性评估。

监管和管理要求： 部门可能会对投资项目提出一些管理要求，如在投资流程中需要报告投资进展、提供相关数据等，以便进行监管和管理。

四、ODI境外投资备案的优势

1.合规性和合法性

依据我国相关法律法规，境外投资需要经过备案登记，以确保资本流动的合规性和合法性。未经备案或违背备案规定进行的境外投资可能会见临处分或其他法律后果。

2.监视和管理

境外投资备案可认为监视和管理境外投资活动提供有效的机制。通过备案登记， 可以了解和掌握境外投资的基本情形、投资用处和投资项目标进展情形。

3.数据统计和信息披露

境外投资备案为统计和信息披露提供了基本。 可以通过备案数据了解境外投资的范围、行业散布和地域散布等信息，为决策制订和政策调整提供参考。

4.风险管理

备案流程中，投资人或企业需要提供投资项目标基本信息和相关资料，这有助于他们深刻了解和评估投资项目标风险和可行性。

5.合作伙伴的信赖和信用

进行ODI备案可以加强投资人和企业的合作伙伴对其的信赖和信用。ODI备案具备了合法和可靠的投资资质，这有助于树立良好的商业合作关系。

五、如果不做ODI境外投资备案会怎样？

违背法律法规：不同 或地域对境外投资都有必定的监管要求，如果未按规定进行备案登记，将违背相关法律法规。这可能导致法律义务和处分，包含罚款、行政处分甚至刑事义务，具体的后果会依据 或地域的法律规定而有所不同。

资金限制和汇款难题：一些 或地域要求境外投资进行备案登记后能力汇款或转移资金。如果未进行备案，可能会见临资金限制和汇款难题，无法顺利进行资金的转移和管理。

可能受到投资 或地域的限制：一些 或地域对未进行备案的境外投资可能采用限制办法，如限制投资者在该 或地域的业务活动、限制资金流动等，这将对投资者的经营和发展造成不利影响。

难以获得相关支撑和保护：进行备案登记可以使投资者享受到相关 部门提供的支撑和保护，如政策支撑、优惠待遇、法律保护等。如果未进行备案，可能无法享受到这些支撑和保护，增长了投资的风险。

六、ODI境外投资备案材料清单：

1、国内实际控制人身份证，股东营业执照（扫描件-必需提供）

2、企业营业执照（扫描件-必需提供）

3、境内企业章程（扫描件-必需提供）

4、国内公司的营业规模及介绍

5、出具相关决定

6、境外公司信息

7、追溯至更终实际控制人的股权架构图

8、境内公司的资金来自证明，财务数据或审计报告

9、境外公司尽职调查报告（并购项目）

备注：提交项目审核流程中依据两部门的要求弥补相应材料。

七、ODI境外投资备案过程：

1.填写备案信息收集表及相关材料。

2.支付款项后注册备案体系账号。

3.填报商务部、发改委体系，出具签订文件。

4.客户签订文件盖章，存档商务部、发改委体系。

5.跟进备案进度，完成备案后领取证书批文。

6.递交当地大使馆进行报到登记。

7.国内银行进行外汇登记。

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