离岸投资备案odi登记，ODI备案：离岸投资备案申请条件

新成立公司如何办理境外投资备案？依据《企业境外投资管理方法》要求，企业办理境外投资备案必需是成立满一年的境内企业，且盈利超过投资金额。但在特别情形下，成立未满一年的新企业也是可以办理境外投资备案的，但是需要企业提供相关资金来自和资金构成的详细说明。一般来说，企业境外投资的审查较为严厉，如果材料真实性不明白、资金来自不了解、资金应用无计划、行业限制或经营方法问题等，很难通过境外投资备案审核，特殊是成立没满一年的企业。

境外投资（ODI），即境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方法在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目标投资行动。

01符合“境外投资”定义

境外投资指的是，在中华人民共和国境内依法设立的企业，通过新设、并购及其他方法在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行动；

02主体和成立时间要求

在中华人民共和国境内依法设立的企业均可申报境外投资。但是成立时间不满一年的企业，无法提供完全的经审计的财务报表的，一般无法通过审批部门的核准或备案；

03股东背景、资金来自、投资真实性要求

无法具体说明境内股东或合伙人背景、资金来自（例如：自有资金、银行贷款、以募集资金等合规方法获取的资金）以及境外投资项目真实性的，很难通过审查；

04近期被关注的六个境外投资类型

大额非主业投资、合伙企业对外投资、境外上市中资企业退市等类型以及房地产、娱乐业、体育俱乐部等范畴的投资，受到主管部门严厉审核。

境外投资备案主要需要取得发改委或处所发改委的核准或备案、商务部或处所商务部门的核准或备案、以及外汇管理局处所分局的外汇登记流程。

1、发改委立项——向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签订各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书。

2、商务部审批发证——商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资。

3、外汇管理局备案——银行放外汇，外管局监管。投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报。外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。

ODI备案：境外投资备案所需材料

1、发改委备案请示文件；2、境外投资备案表；3、营业执照复印件；4、境外投资真实性许诺书；5、“企业拟成立境外全资子公司”的决定；6、项目背景说明；7、追溯至更终实际控制人的投资主体股权架构图；8、资金证明（存款证明原件）；9、审计报告。

需要注意的是，依据商务部《境外投资管理方法》的相关规定，如项目信息产生变革，包含投资主体、投资总额、出资情形、经营规模等，变革手续与新办手续一致。

ODI备案：境外投资项目申请注意事项

1、一般情形下，发改委备案和商务部（厅）核准可以同步操作进行，主要原因是向两大机构所提交的资料几乎一致。

2、如果想要进一步ODI备案的成功率，则建议先办理由商务部（厅）核准的《境外投资证书》;然后再办理发改委签发的《境外投资备案》;

3、资金证明以提交企业近期三个月的存款证明为准，具体证明开具时间以提交正式ODI备案申请所需资料之日为准。

4、递交的资料必定要实施预提交制;即:在正式提交申请前，先将预备递交的资料提交至市级商务局经外处审核和提供修正看法，依据修正看法，对递交资料进行修正和完美。

随着目前境外上市的企业越来越多，QDI备案的关键性也日渐浮现出来。ODI备案不仅作为企业境外投资或境外上市的合规门路一，更可认为企业带来一系列的方便和优点。