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香港交易所牌照

2019-12-18 恒通国际 已有人看过
香港证券牌照,资产管理牌照的申请条件一下简称149号牌照: 1.公司股东:需在香港成立公司或海外公司; 2.胜任能力:具备证监会信纳的业务架构、人员,以应对管理中可能面对的风险; 3.高层管理:由董事、负责人员、核心成员组成,可由同一人担任; 4.负责人员:2名持牌人,一名负责业务监督,一名任职执行董事; 5.经济情况:单位须具备稳健的出入资金,并且速动资金和缴足股本要维持在规定的范围内 1,虽然名称上面都是149号牌,但是实际上,香港19号牌是分为大牌和小牌的。大1是券商,但是小1却是介绍人。大9可持有客户的资产,但是小9却不能持有客户资产。在进行收购的时候,一定要了解清楚,切莫用大牌的价位收了一个小牌的香港公司。 2,在进行收购的时候,需要重新提供股东的资金来源证明文件,包括上一年的流水,各类型金融类型产品的结单。需要证明股东的资产不低于500万港币。 3,人员变更和公司变更的材料需要提交到香港证监会,也就是SFC,由证监会针对收购和股东背景进行审核。 4,截至到2017年12月底,香港持有1号牌照的公司有1247家,持有4号牌照的公司有1291家,持有香港9号牌的公司有1477家。个中有资产比较重的,转让价位也会相应比较高。也有去年刚刚获得的牌照,还没有怎么开展业务。收购什么类型的要看收购者的具体要求了。 牌照申请人须提交以下文件/资料 1.主要业务及公司资料 2.公司登记证明书(若申请人要在中国内地发放香港交易所资讯,须确定已取得相关牌照并符合中国内地法例要求。) 3.申请人若非香港联合交易所、香港期货交易所、香港证券结算公司、香港期货交易所结算公司或、香港联合交易所期权结算公司的参与者(统称HKEX交易或结算所参与者),其已缴付资本总额(已全缴)不可少于七百五十万港元。若为HKEX交易或结算所参与者,最低的已缴资本要求为五百万港元。股本溢价不会被计算在内)。 4.公司组织架构-组织架构图并显示申请人与其附属公司的关系:(1)股权百分比,及(2)有否附属公司为香港交易所参与者。若有,请提供交易权代号。 5.申请人最新经审核的资本总额及申请人最新经审核的财务报表或年报。

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